期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当（　）。

A．认定风险监管指标不符合规定标准

B．直接对公司进行现场检查

C．要求期货公司补充更正

D．要求期货公司限期报送

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参考答案

C, D

答案解析

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

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1 风险监管报表编制完成后，下列（　）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A．期货公司法定代表人

B．经营管理主要负责人

C．财务负责人、结算负责人

D．制表人

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2 期货公司持有的金融资产，按照（　）采取不同比例进行风险调整。

A．分类

B．账龄

C．流动性

D．可回收性

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3 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（　）。

A．责令其限期整改

B．经限期整改仍符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C．处以罚款

D．对直接责任人员给予纪律处分

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期货公司未按期报送风险监管报表。中国证监会派出机构应当（ ）。

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