证券交易(旧版)
A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C．由机构批设机关核准的公司章程
D．证券自营业务内部管理制度情况说明
E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
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A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C．发行人发生重大债务
D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E．公司股权结构发生重大变更
A．欺诈客户
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
E．委托其他证券公司代为买卖证券
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
E．公司有关业务监管
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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方
沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
关于交收违约处理，下列说法正确的有（ ）。
目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误
证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误