下列属于内慕信息的有（　）。

A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C．发行人发生重大债务

D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E．公司股权结构发生重大变更

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参考答案

A, B, C, D, E

内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。

1 证券业务的禁止行为包括（　）。

A．欺诈客户

B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C．将自营账户借给他人使用

D．将自营业务与代理业务混合操作

E．委托其他证券公司代为买卖证券

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2 自营业务的内部监督与检查的内容有（　）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度

C．自营部门定期与财会部门对账

D．建立定期报告制度

E．公司有关业务监管

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3 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。

A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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