多选题
证券交易(旧版)
2007-12-11
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
E．公司有关业务监管
参考答案
A, B, C, D, E
答案解析
暂无解析
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A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E．以其他方法操纵证券交易价格
A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C．建立完善的风险管理系统
D．重要原始凭证保存期不少于20年
E．设立结算风险基金