证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

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参考答案

A, B, C

暂无解析

1 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　）方面。

A．交易行为的自主性

B．选择交易价格的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易品种的自主性

E．选择交易对手的自主性

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2 证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（　）。

A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C．由机构批设机关核准的公司章程

D．证券自营业务内部管理制度情况说明

E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

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3 下列属于内慕信息的有（　）。

A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C．发行人发生重大债务

D．发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E．公司股权结构发生重大变更

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