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单选题基金法律法规

2015-08-06

下列不属于合规风险选项是（　　）。

A．投资合规性风险

B．销售合规性风险

C．信息披露合规性风险

D．份额计算合规性风险

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参考答案

D

答案解析

略

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1 投资者的投资决策受到个人背景和社会环境两类因素的影响，其中，（　　）因素包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。

A．社会制度

B．社会阶层

C．社会环境

D．个人背景

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2 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　　）。

A．基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行

B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

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3 依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于基金管理人职责的有（　　）。

A．计算并公告基金资产净值

B．按规定披露基金信息

C．持有并保管基金资产

D．管理并运作基金资产

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