证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。-考呗网

多选题证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近1年内不存在重大违法违规行为

参考答案：A,B,C进入在线模考

最近2年内不存在重大违法违规行为。

1下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。

A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

2 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

A．具体投资项目的决策
B．确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略

3 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失