证券交易(旧版)
A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
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A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方
沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
关于交收违约处理，下列说法正确的有（ ）。
目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误
证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误