投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

A．具体投资项目的决策

B．确定投资品种

C．确定投资事项

D．确定具体的资产配置策略

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参考答案

B,C,D

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

1 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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2 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

A．委托他人代为买卖证券

B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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3 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

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