证券交易(旧版)

单选题 进行银行间债券市场债券买断式回购,任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(  )。

A.100%
B.150%
C.180%
D.200%

参考答案:D进入在线模考
全国银行间市场规定进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

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3下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是(  )。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断