证券交易(旧版)

单选题 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（　　）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。

A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．承销商
D．保荐代表人

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配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。

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1下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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2 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

A．投资银行业务
B．经纪业务
C．资产管理业务
D．自营业务

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3 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划大部分资产用于申购新股

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。

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我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。

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纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。

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关于交收违约处理，下列说法正确的有（　　）。

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目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

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世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。

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出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

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证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

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