证券交易(旧版)

单选题下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是(  )。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

参考答案:D进入在线模考
合规风险主要是指券商在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使券商受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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1 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(  )。

A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务

2 (  )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划大部分资产用于申购新股

3 目前我国证券市场采用的是(  )模式。

A.法人结算
B.企业结算
C.投资者结算
D.银行结算