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多选题证券交易(旧版)

2009-11-24

中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有（　　）。

A．律师事务所

B．咨询公司

C．会计师事务所

D．审计事务所

E．银行监管机构

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参考答案

C, D

答案解析

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1 根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．限定性集合资产管理计划

B．非限定性集合资产管理计划

C．特殊目的的集合资产管理计划

D．专项集合资产管理计划

E．指向性集合资产管理计划

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2 根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有（　　）。

A．严格操作规则

B．提高员工素质

C．严格内部管理

D．建立公司内部监督

E．提高突发事件处理能力

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3 根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（　　）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

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