多选题
证券交易(旧版)
2008-10-20
根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
参考答案
A, B
答案解析
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
你可能感兴趣的试题
A．警告处分
B．
3万元人民币以下罚款
C．
根据情况交由司法部处理
D．
暂停其债券交易业务资格
E．
取消其债权交易业务资格
A．公司治理健全，内部控制严格有效
B．
财务状况良好
C．
经营证券经纪业务已满3年
D．
客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E．
已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理