多选题
证券交易(旧版)
2008-09-02
根据证券公司内部控制的原则,交易差错风险防范的主要措施有( )。
A.严格操作规则
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.建立公司内部监督
E.提高突发事件处理能力
参考答案
A, B, C, E
答案解析
暂无解析
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D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
A.警告处分
B.
3万元人民币以下罚款
C.
根据情况交由司法部处理
D.
暂停其债券交易业务资格
E.
取消其债权交易业务资格