多选题 证券交易(旧版)
2008-09-02

根据证券公司内部控制的原则,交易差错风险防范的主要措施有(  )。

A.严格操作规则
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.建立公司内部监督
E.提高突发事件处理能力

参考答案

A, B, C, E

答案解析

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A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
A.警告处分
B. 3万元人民币以下罚款
C. 根据情况交由司法部处理
D. 暂停其债券交易业务资格
E. 取消其债权交易业务资格