证券从业题库
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判断题
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欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
2007-11-11
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金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
2011-03-05
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证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
2008-06-23
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以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
2010-10-20
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证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
2010-10-17
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证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
2007-11-11
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证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
2007-11-11
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证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
2007-11-11
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证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
2007-11-11
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证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
2007-11-11
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系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。
2007-11-11
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信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
2007-11-11
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折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
2009-07-10
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证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
2008-05-25
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证券交易所管理人员可以开立股票账户。
2007-11-11
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个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。
2007-11-11
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证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
2008-05-24
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在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
2007-11-11
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从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。
2007-11-11
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从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
2007-11-11
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