证券从业题库
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证券从业
证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先
2008-05-07
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证券从业
下面的（ ）属于证券交易。
2008-05-07
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证券从业
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
2008-05-07
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现行的证券交易竞价方式有（ ）。A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价
2008-05-07
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。
2008-05-07
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我国目前的证券交易交收方式有（ ）。A．T十0B．T十1C．T十2D．T十3
2008-05-07
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证券从业
下述（ ）说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自
2008-05-07
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证券从业
按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款
2008-05-07
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一笔回购交易涉及（ ）。A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为
2008-05-07
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证券从业
证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交
2008-05-07
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上市公司应将年度报告备置于（ ）。A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是
2008-05-07
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证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错
2008-05-07
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（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
2008-05-07
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禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票
2008-05-07
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证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则
2008-05-07
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证券回购清算的特点是（ ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算
2008-05-07
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下列哪些情形属交易差错风险（ ）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险
2008-05-07
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证券的柜台自营买卖（ ）。A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中
2008-05-07
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我国禁止将回购资金用于（ ）A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资
2008-05-07
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证券从业
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规
2008-05-07
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