证券从业题库
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判断题
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发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（ ）
2008-06-30
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可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 （ ）
2008-06-30
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可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（ ）
2008-06-30
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通常情况下，可转换公司债券的回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小，回售的期权价值就越小。（ ）
2008-06-30
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股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。 （ ）
2008-06-30
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可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有l张与可转债相同利率的普通债券，l张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，l张美式卖权，同时向发行人无条件出售了l张美
2008-06-30
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可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，转换价值相同。 （ ）
2008-06-30
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转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 （ ）
2008-06-30
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公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
2008-06-30
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发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。 （ ）
2008-06-30
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设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。 （ ）
2008-06-30
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证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（ ）
2008-06-30
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以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。 （ ）
2008-06-30
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提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）
2008-06-30
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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。 （ ）
2008-06-30
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可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券，也同样适用。（ ）
2008-06-30
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可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。 （ ）
2008-06-30
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认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 （ ）
2008-06-30
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转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。 （ ）
2008-06-30
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发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 （ ）
2008-06-30
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