- 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：4次
查看答案
- 2007-11-07
- 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：17次
查看答案
- 2007-11-07
- 在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：6次
查看答案
- 2007-11-07
- 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：9次
查看答案
- 2007-11-07
- 为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：5次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：7次
查看答案
- 2007-11-07
- 技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：4次
查看答案
- 2007-11-07
- 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：3次
查看答案
- 2007-11-07
- 在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。&nbs
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：6次
查看答案
- 2007-11-07
- 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：4次
查看答案
- 2007-11-07
- 收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：10次
查看答案
- 2007-11-07
- 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券交易的过户费是上市公司的收入。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券交易的过费是上市公司的收入。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：12次
查看答案
- 2007-11-07
- 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：1次
查看答案
- 2007-11-07
- 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：8次
查看答案
- 2007-11-07
- 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
- 收藏次数：10次
查看答案
- 2007-11-07