证券从业题库
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最新收录试题
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2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 （ ）
2008-06-26
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发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）
2008-06-26
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证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）
2008-06-26
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根据中国证监会2003年8月30日发布（2004年10月15日修订） 的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 （ ）
2008-06-26
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2 个以上机构推荐，并出具上市推荐书。 （ ）
2008-06-26
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申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。 （ ）
2008-06-26
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凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。 （ ）
2008-06-26
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沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。 （ ）
2008-06-26
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申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机
2008-06-26
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经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 （
2008-06-26
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熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。 （ ）
2008-06-26
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资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持
2008-06-26
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2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期
2008-06-26
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2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（ ）
2008-06-26
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1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。
2008-06-26
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1993年12月通过的<公司法>中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。 （ ）
2008-06-26
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2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团
2008-06-26
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20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。 （ ）
2008-06-26
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1996年12月26日，中国证监会规定发行方式可用上网定价、全额预缴款、与储蓄存款挂钩方式。 （ ）
2008-06-26
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"无限量发售认购证"方式与"无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩"方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。 （ ）
2008-06-26
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