证券从业题库
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最新收录试题
单选题
证券从业
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
2008-06-30
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单选题
证券从业
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
2008-06-30
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单选题
证券从业
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。
2008-06-30
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单选题
证券从业
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。
2008-06-30
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单选题
证券从业
可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
2008-06-30
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单选题
证券从业
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。
2008-06-30
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单选题
证券从业
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
2008-06-30
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判断题
证券从业
所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。（ ）
2008-06-30
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网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（ ）
2008-06-30
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证券从业
中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 （ ）
2008-10-20
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判断题
证券从业
发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。 （ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更（ ）
2008-06-30
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判断题
证券从业
在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重
2008-06-30
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