证券从业题库
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判断题
证券从业
服务部与其所归属的营业部可以不在同一个省、市、自治区内。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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回购到期清算日9：00～15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 （ ）
2008-08-17
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为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划段”的处理方式。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）
2008-08-17
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全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。 （ ）
2008-08-17
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债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。 （ ）
2008-08-17
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证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （ ）
2008-08-17
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证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （ ）
2008-08-17
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标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的
2008-08-17
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开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
2008-08-17
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证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。 （ ）
2008-08-17
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判断题
证券从业
对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）
2008-08-17
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判断题
证券从业
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （ ）
2008-08-17
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证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）
2008-08-17
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当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。 （ ）
2009-09-16
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上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。 （ ）
2008-08-17
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判断题
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自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。 （ ）
2008-08-17
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