- （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清
- 试题类型：单选题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式，明确授权内容和时效，对已获授权的部门和人员建立有
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（ ）
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。（ ）
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 美国证监会规定基金公司中独立董事的比例必须达到80%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任
- 试题类型：判断题
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- 2008-09-05
- 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、
- 试题类型：判断题
- 难度：中等
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- 2008-06-11
- 投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场型基金，各项基金费率基本上呈递增趋
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（
- 试题类型：判断题
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- 2008-10-17
- 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11
- 交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经
- 试题类型：判断题
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- 2008-06-11