证券从业题库
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最新收录试题
判断题
证券从业
单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过2%。（ ）
2008-06-11
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判断题
证券从业
基金管理公司的发起人自公司成立l年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资l年内不得转让。（ ）
2008-06-11
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判断题
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单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。（ ）
2008-06-11
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判断题
证券从业
风险准备金余额达基金资产净值l％可不再提取。（ ）
2008-06-11
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判断题
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督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（ ）
2008-06-11
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判断题
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变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（ ）
2011-02-28
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判断题
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基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（ ）
2008-06-11
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判断题
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对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（ ）
2008-06-11
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判断题
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基金管理公司设立分支机构，毋需向中国证监会报送申请材料。（ ）
2008-06-11
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判断题
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基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。（ ）
2008-06-11
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判断题
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中国证券业协会是具有独立法入地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
2008-06-11
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判断题
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各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）
2008-06-11
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判断题
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基金的发起人在基金存续期内不能持有自己发行的基金单位。（ ）
2008-06-11
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判断题
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不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（ ）
2008-06-11
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判断题
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中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（ ）
2008-06-11
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判断题
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对基金监管可以采用行政手段。（ ）
2008-06-11
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判断题
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保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（ ）
2008-06-11
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判断题
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根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（ ）
2008-06-11
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多选题
证券从业
督察长不得有下列行为（ ）。
2008-06-11
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多选题
证券从业
督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
2008-06-11
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