证券从业题库
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最新收录试题
判断题
证券从业
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 （ ）
2009-02-16
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判断题
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注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。 （ ）
2008-07-23
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判断题
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申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）
2008-10-20
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根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。 （ ）
2009-06-05
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证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。 ( )
2008-07-23
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判断题
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在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。（
2008-07-23
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判断题
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行政机关不得购买储蓄性国债。（ ）
2008-07-23
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信托投资公司担任特定目的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法违规行为。（ ）
2008-07-23
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储蓄国债可以流通转让，也可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（ ）
2008-07-23
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定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。（ ）
2008-07-23
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上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（ ）
2008-07-23
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。（ ）
2008-07-23
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2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基13，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。（ ）
2008-09-12
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可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近l期末净资产额的30%。（ ）
2008-07-23
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判断题
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币10亿元。（ ）
2008-07-23
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固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 （ ）
2009-02-12
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上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降30%以上。（ ）
2008-07-23
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以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。 （ ）
2008-10-20
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《招股说明书》是增加了发行价格和数量的《招股意向书》。（ ）
2008-07-23
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网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例则不会受到限制，由此形成的余股将由主承销商包销。（ ）
2008-07-23
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