证券从业题库
提供证券从业相关考试试题、历年真题、模拟试题和答案解析，支持在线查看与练习。
最新收录试题
不定项选择题
证券从业
【材料】甲股份有限公司拟公开发行上市，乙证券公司为本次发行的保荐机构，请据此回答以下问题。
（1）甲上市公司本次发行不可以采取的发行方式是（ ）。
2026-09-23
收藏 0 次
不定项选择题
证券从业
（2）根据《证券经纪业务管理办法》，下列说法错误的是（ ）。
2026-09-23
收藏 0 次
不定项选择题
证券从业
【材料】某证券公司的业务范围包括证券经纪业务等，李某、张某、王某为证券公司某分公司业务人员，杨某、刘某为该证券公司某分公司证券经纪人。请根据材料回答下列问题。
（1）根据《证券经纪
2026-09-23
收藏 0 次
不定项选择题
证券从业
（2）下列关于金融机构客户尽职调查的说法，正确的有（ ）。
2026-09-23
收藏 0 次
不定项选择题
证券从业
【材料】某证券公司工作人员王某在为投资者李某办理现场开户业务时，李某按照开户流程上传了居民身份证扫描件，但由于其视频影像与验证都有问题，经过检验都未能通过开户流程中的人脸识别环节，
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
港股通以人民币报价，投资者以港币交收。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
证券公司经营状况中，D类是正常经营状态的最低等级。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
依据《证券公司治理准则》，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
根据《公司法》规定，有限责任公司必须设立股东会、董事会和监事会，这是完善企业法人治理结构的必备要件。
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
保荐机构可以将其从业人员薪酬收入与其承揽业务项目收入直接挂钩，以业务包干等过度激励方式开展投资咨询业务。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
证券交易所从业人员故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，应依法承担刑事责任。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
股份有限公司的设立，可采取发起设立或募集设立的方式，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事之外的董事担任。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
按照《证券从业人员管理办法》，证券公司应当于每年12月31日前，向属地中国证监会派出机构报送本年度从业人员管理相关信息。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
未经基金托管人同意，不得采用托管方式销售基金。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，参加协会组织的水平评价测试的考生如尚未办理执业注册登记，则不属于本《办法》规定的自律管理对象。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
证券结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
从业人员利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次
判断题
证券从业
未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。（ ）
2026-09-23
收藏 0 次