证券市场基本法律法规题库
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证券市场基本法律法规
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
2015-08-31
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证券市场基本法律法规
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易所、期货交易所、保险公司等金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的，应以欺诈发行股票、债券罪追诉。（ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司参与区域性市场，应具备中国证券监督管理委员会批准的与所开展业务相适应的资格条件。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过14个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的25%。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
在股票直接投资业务中，直投子公司及其下属机构、直投基金和直投从业人员从事业务活动，应当遵循公平、公正的原则，合法合规，诚实守信，审慎尽责。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
债券质押式报价回购是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用实物出资。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券交易所作出说明，并向中国证券监督管理委员会及该公司注册地证监会派出机构报告。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。 （
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 （ ）
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可给予清密，由客户本人重新设定密码。 （ ）
2015-08-18
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