证券市场基本法律法规题库
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最新收录试题
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证券市场基本法律法规
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事之外的董事担任。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
未经基金托管人同意，不得采用托管方式销售基金。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
人员应当遵守法律规定，证券公司控股机构在境内开展业务，遵循公司利益优先及公平对待客户原则，防范利益冲突。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
分类监管是证券行业的一项基础性制度，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施差异化的监管政策。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
《证券行业执业声誉信息管理办法》，参加协会组织的水平评价测试的考生如尚未办理执业注册登记，则不属于本《办法》规定的自律管理对象。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
证券交易所期货交易实行当日无负债结算制度。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
证券结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
从业人员利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 5% 以上 50% 以下的罚款。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司高级管理人员，如其所在公司规定不必进行执业回避的，应当依据公司规定在证券研究报告中对该事实进行披露。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
股东有权查阅、复制公司全资子公司的股东会会议记录、董事会会议决议和监事会会议决议。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
参与人可以采用拍卖竞价、标购竞价、集中竞价等多种方式发行、销售与转让私募产品。（）
2026-09-19
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证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
具备 5 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。（）
2026-09-19
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实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理一人，由证券交易所理事会任免。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
流动性风险是指证券公司无法以最低成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。（）
2026-09-19
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证券市场基本法律法规
证券交易活动的当事人因交易经验、投资年限、可投资资金等存在不同，而被区分为不同风险承受能力，因此不具有平等的法律地位。（）
2026-09-19
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