金融市场基础知识题库
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金融市场基础知识
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）上。
2015-08-19
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普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
2015-08-19
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张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。
2015-08-19
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金融市场基础知识
股票是一种资本证券，它属于（ ）。
2015-08-19
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下列关于股票性质的说法中，错误的是（ ）。
2015-08-19
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我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。（ ）
2015-08-19
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开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。（ ）
2015-08-19
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证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须满足：证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。（ ）
2015-08-19
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申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。（ ）
2015-08-19
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根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，从事证券服务业务无需得到有关主管部门的批准。（ ）
2015-08-19
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直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（ ）
2015-08-19
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直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。（ ）
2015-08-19
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证券公司与期货公司可以合作经营，但保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
2015-08-19
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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账
2015-08-19
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保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
2015-08-19
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年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（ ）
2015-08-19
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证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ）
2015-08-19
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参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。（ ）
2015-08-19
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信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。（ ）
2015-08-19
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证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（ ）
2015-08-19
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