证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。
2015-04-20
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证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。
2015-04-20
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在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。
2015-04-20
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根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
2015-04-20
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中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
自然人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
收盘价格涨跌幅偏离值的计算涉及对应分类指数，在上海证券交易所，对应分类指数包括上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
全国银行间市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
2015-04-20
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向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。
2015-04-20
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证券公司申请期货交易中间业务资格，应配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。
2015-04-20
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客户通过自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
2015-04-20
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中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。
2015-04-20
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目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
2015-04-20
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在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。
2015-04-20
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我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。
2015-04-20
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