- 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产
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- 2015-03-23
- 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
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- 2015-03-23
- 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净
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- 2015-03-23
- 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（ ）
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- 2015-03-23
- 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当13交易过户后其证券账户内的
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- 2015-03-23
- 配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
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- 2015-03-23
- 现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（ ）
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- 2015-03-23
- 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（ ）
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- 2015-03-23
- 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
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- 2015-03-23
- 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过50
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- 2015-03-23
- 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（
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- 2015-03-23
- 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
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- 2015-03-23
- 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
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- 2015-03-23