金融类题库
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最新收录试题
判断题
金融类
为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题，基金管理公司的这两块业务必须在组织上、业务上和物理上进行适当隔离。 （ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
2008-09-17
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判断题
金融类
督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 （ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司的董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销艾务的承销金额的（ ）计算风险准备。
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司的股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 （ ）
2008-09-17
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判断题
金融类
目前国内基金管理公司的组建，一般采取有限责任公司的组织形式。（ ）
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司的独立董事不仅需执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。 （ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益
2008-09-17
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单选题
金融类
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（ ）。
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司的收入主要来自以资本金规模为基础的管理费。（ ）
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。 （ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（ ）承担。
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司只能自行进行基金推广、销售等业务。 （ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
2008-10-20
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单选题
金融类
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 （ ）年以上的经验。
2008-09-17
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判断题
金融类
基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （ ）
2008-09-17
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多选题
金融类
基金从业人员投资证券投资基金应遵循（ ）。
2008-09-17
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多选题
金融类
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。
2008-09-17
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