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单选题证券市场基础知识(旧版)

2008-10-20

证券公司内部控制的目标不包括（　　）。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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参考答案

C

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1 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（　　）承担。

A．监事会

B．股东

C．董事会

D．证券公司

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2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（　　）。

A．证券承销与保荐业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

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3 （　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

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