金融类题库
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最新收录试题
单选题
金融类
（ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照"内部控制优先"的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
2008-09-17
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判断题
金融类
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
2009-06-25
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单选题
金融类
（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
2008-09-17
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判断题
金融类
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
2008-09-17
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判断题
金融类
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
资产保管的内部控制不包括（ ）。
2008-09-17
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判断题
金融类
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其．他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）
2008-10-20
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单选题
金融类
（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
2008-09-17
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判断题
金融类
设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
2008-09-17
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单选题
金融类
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。
2008-09-17
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判断题
金融类
证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
2008-09-17
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单选题
金融类
基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
2008-09-17
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判断题
金融类
德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。（ ）
2008-09-17
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单选题
金融类
基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行
2008-09-17
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单选题
金融类
基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
2008-09-17
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