证券从业题库
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1997年ll月14日，国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
2008-06-10
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“淄博乡镇企业基金”经中国人民银行总行批准，于l993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
2008-06-10
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公司型投资基金既投资工厂、工商业的营运活动，也投资证券和各类金融产品。
2008-06-10
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1924年《英国股份有限公司法》的公布，标志着投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
2008-06-10
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1868年英国所组建的“海外及殖民地政府信托”组织在英国《泰晤士报》刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证，是投资基金的雏形。
2008-06-10
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证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。
2008-06-10
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商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。
2008-06-10
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在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。
2008-06-10
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基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
2008-06-10
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我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。
2008-06-10
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公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
2008-06-10
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契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。
2008-06-10
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公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
2008-06-10
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与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。
2008-06-10
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封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。
2008-06-10
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开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
2008-06-10
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在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0～15年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。
2008-06-10
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封闭式基金的份额总数是不固定的，并没有明确的存续期限。
2008-06-10
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开放式基金是指基金规模（基金份额总额）不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
2008-06-10
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封闭式基金是指基金规模（基金份额总额）在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
2008-06-10
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