证券市场基本法律法规题库
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证券市场基本法律法规
下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券金融公司根据（ ）的决定设立。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
（ ）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（ ）许可，取得证券投资咨询业务资格。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
2015-08-18
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证券市场基本法律法规
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
2015-08-18
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