证券交易(旧版)题库
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。
2015-03-23
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单选题
证券交易(旧版)
客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
2015-03-23
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证券交易(旧版)
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）净资本均在12亿元以上。
2015-03-23
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证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
2015-03-23
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证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
2015-03-23
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证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营隋况进行年度审计。（ ）
2015-03-23
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集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（ ）
2015-03-23
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证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
2015-03-23
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资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）
2015-03-23
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在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（ ）
2015-03-23
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公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。（ ）
2015-03-23
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中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
2015-03-23
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在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（ ）
2015-03-23
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证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
2015-03-23
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申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）
2015-03-23
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较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内，按原合同约定的方式向（ ）提供。
2015-03-23
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证券交易(旧版)
下列说法错误的有（ ）。
2015-03-23
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在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。
2015-03-23
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