证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理
计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。
2015-04-20
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上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。
2015-04-20
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在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
2015-04-20
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证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
2015-04-20
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对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算,对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。
2015-04-20
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由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司，应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
根据深圳证券交易所证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。
2015-04-20
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按照我国有关制度的规定，当日买进的可转换债券可在当日申请转股，当日转换的公司股票可在当日卖出。
2015-04-20
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我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
2015-04-20
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定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
2015-04-20
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配股权证的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
2015-04-20
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证券交易(旧版)
证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。
2015-04-20
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理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。
2015-04-20
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境外法人申请变更证券账户注册资料时，需提供董事会或董事、主要股东授权委托书等资料。
2015-04-20
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证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。
2015-04-20
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深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。
2015-04-20
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我国证券交易所证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
2015-04-20
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一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以私下转让其所拥有的份额。
2015-04-20
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证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。
2015-04-20
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