投资银行业务(保荐代表人)题库
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于计划二向特定对象发行股票，下列做法错误的是（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题A公司为深交所主板上市公司，拟开展以下证券发行计划：计划一：向不特定对象增发股票，拟向原股东优先配售，剩余股份通过网上和网下发行。主承销商B证券公司计划在发行公
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于协议转让的后续义务，下列说法正确的是（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题A公司为上市公司，股东甲持股25%（非控股股东），其一致行动人乙持股3%。2025年发生以下事项：1.减持计划披露：甲计划通过集中竞价交易减持股份，于首次卖出前
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
针对A公司拒绝配合现场检查的行为，本所可采取（ ）的自律监管措施。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于A公司申请文件提交及审核程序，下列说法正确的有（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题A公司为北交所上市公司，2025年5月向本所申请向特定对象发行股票，适用简易程序，相关情况如下：1.A公司股票于2025年4月被实施退市风险警示（*ST）。2.
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
针对独立董事张某的行为，公司董事会的合规处理方式包括（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于审计委员会的职责履行，下列说法错误的有（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题A公司为科创板上市公司，2025年发生以下事项：1.控股股东甲公司要求A公司为其新投资的境外项目提供1亿元担保，担保协议未提交董事会审议，要求直接由董事长签字确
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于尽职调查与工作底稿，下列违规情形存在的是（ ）。
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
A公司在收费与利益冲突管理中存在违规的是（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题A证券公司（以下简称“A公司”）拟保荐B科技公司首次公开发行股票并在科创板上市。在项目执行过程中发生以下事项：1.保荐代表人资格：拟任保荐代表人张某具备8年保荐
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
5月12日以后，相关主体应当就本次控制权变更事宜履行（ ）义务。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护广大投资者利益，避免公司股价异
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
如无充分相关证据，原则上应当认定构成对发行人构成重大不利影响同业竞争的有（ ）。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题【案例（二）】某公司拟首次公开发行股票并在上交所科创板上市，控股股东实际控制人是张某。张某部分亲属控制的企业也从事与该公司主营业务相同的业务，存在竞争，具体情况
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
乙公司存在下列（ ）情形的，甲公司不得分拆乙公司首发上市。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
甲公司存在下列（ ）情形的，不得分拆乙公司首发上市。
2026-09-07
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题【案例（一）】甲公司为上交所主板上市公司，拟分拆所属子公司乙公司在上交所科创板首发上市。甲公司对其是否满足分拆条件进行了评估核查。不考虑其他因素，回答下列问题：
2026-09-07
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