投资银行业务(保荐代表人)题库
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》，上市公司前期重大资产重组中涉及的业绩补偿承诺，不得通过重整计划予以变更。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上市公司独立董事履职指引》，独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。（
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》，上市公司在审议权益分派方案的股东会召开前，已披露最新一期定期报告的，其分配金额不应超过最新一期定期报告的可供分配利润
2026-09-07
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判断题
投资银行业务(保荐代表人)
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，上市公司的非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司，若该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的，上市
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》，大股东计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前十个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上市公司章程指引》，上市公司召开股东会，召集人将在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第7号——上市公司重大资产重组审核关注要点》，独立财务顾问应当关注签字律师、签字会计师《审核要点》的填报结果，签字律师、签字会计师的填报
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》，上市公司应当在停牌期限届满后披露经董事会审议通过的重组预案或者报告书，并申请复牌。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》，上市公司披露重组提示性公告后，终止筹划重组的，应当召开投资者说明会，并及时披露投资者说明会的相关情况。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》，不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象的获配股份部分无效。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，发行人主体信用评级达到AAA，且可采用多边净额结算方式的非公开发行短期公司债券，可以作为债券通用质押式
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《上海证券交易所债券存续期业务指南第3号——募集资金管理重点关注事项》，发行人用闲置募集资金补充流动资金的，应当于临时补流之日起12个月内或者募集说明书约定用途的相应付款节点（
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》，债券期限超过一年的，资信评级机构应当于每一会计年度结束之日起的六个月内披露上一年度的债券年度跟踪评级报告。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》，公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，审计报告应当由该所至少两名注册会
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，中国证监会或全国股转公司就发行人定向发行事项作出不予注册或终止审核决定，但申请挂牌公司符合挂牌条件的，其股票可以在全国股转系统挂牌
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》，项目组应由主办券商内部人员组成，不得少于两名，其成员须通过保荐代表人专业胜任能力水平评价测试，具备从事推荐挂牌业务所需的专
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》，持有上市公司已发行的优先股占该公司优先股股本总额20％以上的，其所持上市公司已发行的优先股比例每增加或者减少10％时，应当在该事实发生
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《关于加强上市公司监管的意见》，对多年未分红或股利支付率偏低的上市公司，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。（ ）
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》，证券公司应当重点对业务收入、成本费用支出、薪酬奖金、资金往来等项目加强全面审查核查，堵塞财务管理漏洞。严格杜绝账外账、“小金库”
2026-09-07
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投资银行业务(保荐代表人)
根据《监管规则适用指引——发行类第8号》，交易所认为新增事项构成发行上市实质性障碍的，发行监管部在交易所重新报送审核意见后，召开注册审议会进行讨论并形成结论。（ ）
2026-09-07
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