证券市场基本法律法规题库
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证券市场基本法律法规
根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。
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下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
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2016年9月至2022年5月，张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。下
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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
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证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
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下列关于非法吸收公众存款罪构成的说法中，正确的是（）。
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有（）情形的，资产管理计划应当终止。
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下列关于股份有限公司监事会的表述正确的有（）。
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以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。
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下列属于证券从业人员的是（）。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
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下列关于融资融券业务合同，说法不正确的有（）。
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（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。
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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（）。
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根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。
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下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员的表述，说法正确的有（）。
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证券公司办理资金账户开户业务时，应当遵循的原则包括（）。
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开放式基金的特征包括（）。
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证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形对其采取的措施有（）。
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