证券市场基本法律法规题库
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单选题
证券市场基本法律法规
关于证券金融公司开展转融通业务的资金来源的说法，错误的是（ ）。
2026-09-24
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单选题
证券市场基本法律法规
证券公司（ ）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
2026-09-24
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单选题
证券市场基本法律法规
证券公司应当（ ）负责与客户进行沟通，处理客户投诉等事宜。
2026-09-24
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单选题
证券市场基本法律法规
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构被宣告破产且在六个月内没有新的管理人承接的，证券期货经营机构设立的资产管理计划应当（ ）。
2026-09-24
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单选题
证券市场基本法律法规
根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形的说法，错误的是（ ）。
2026-09-24
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
该项目后续进入限制名单，则公司不需禁止可豁免限制的业务有( )。
2026-09-24
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
某证券公司投行业务部门与某目标客户进行了相关业务沟通，拟为该公司提供科创板IPO服务，其中8月10日与客户签署了保密协议，8月25日对项目进行了立项，8月30日项目组进场开展工作，
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有证券经纪业务资格。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司应当设专职部门或者岗位，处理客户投诉。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、人力资源管理、产品销售等方面提供支持和服务。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
公司除法定的会计账簿外，可以另立会计账簿。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券公司中间介绍业务，应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款十万元以上三十万元以下。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
全面风险管理包含了:“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行“全程管理”四部分含义。（ ）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员终身不得担任分支机构负责人。（ ）
2026-09-24
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