证券市场基本法律法规题库
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最新收录试题
单选题
证券市场基本法律法规
下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
境外期货交易场所的工作人员( )期货自营业务。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
分级私募产品的总资产不得超过该产品净资产的（ ）。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
关于股份有限公司发行类别股，下列说法错误的是（ ）。
2026-09-28
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多选题
证券市场基本法律法规
2019年12月4日，因行情波动，交易者张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示张某账户的保证金已经低于交易所规定的保证金标准，则
2026-09-28
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门应当配备专职合规管理人员。（）
2026-09-28
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多选题
证券市场基本法律法规
设立股份有限公司必须具备的条件有（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
证券公司在向张某提供服务前，应履行向普通投资者的信息告知义务，证券公司应告知的信息不包括（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
根据以下材料，回答题
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问
2026-09-28
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多选题
证券市场基本法律法规
下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
证券发行包括公开发行和非公开发行，属于公开发行的是（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
根据以下材料，回答题
《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
根据以下材料，回答题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。
客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。
2026-09-28
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
甲证券公司变更主要股东，应当经( )核准。
2026-09-24
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不定项选择题
证券市场基本法律法规
根据以下材料，回答题
甲证券公司在北京产权交易所公布其前八大股东拟将90％股权挂牌转让公告．要求受让方满足合法设立并有效存续的境内外法人机构、符合法律法规的证券公司股东资格条件、承
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。（）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。（）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
上市公司在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。（）
2026-09-24
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判断题
证券市场基本法律法规
《证券法》适用于在中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（）
2026-09-24
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