证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（ ）
2014-10-31
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证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。（ ）
2014-10-31
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证券的稳定性是证券市场生存的条件。（ ）
2014-10-31
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中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（ ）
2014-10-31
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集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（ ）
2014-10-31
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从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
2014-10-31
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如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。（ ）
2014-10-31
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证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（ ）
2014-10-31
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上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）
2014-10-31
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买断式回购到期交易净价加债券在回购期问的新增应计利息应大于首期交易净价。（ ）
2014-10-31
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自营席位与代理席位可以是同一个席位。（ ）
2014-10-31
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境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信
2014-10-31
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证券交易(旧版)
债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。（ ）
2014-10-31
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证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（ ）
2014-10-31
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当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
2014-10-31
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自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。（ ）
2014-10-31
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