证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
股份每周转让5次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。（ ）
2014-10-31
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证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
2014-10-31
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债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。（ ）
2014-10-31
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专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（ ）
2014-10-31
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证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（ ）
2014-10-31
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在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。（ ）
2014-10-31
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代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
2014-10-31
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在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
2014-10-31
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对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（ ）
2014-10-31
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园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。（ ）
2014-10-31
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股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）
2014-10-31
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中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待
2014-10-31
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在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。（ ）
2014-10-31
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证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（ ）
2014-10-31
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目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。（ ）
2014-10-31
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我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）
2014-10-31
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单只标的证券的融券余量降至25％以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ）
2014-10-31
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证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
2014-10-31
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客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。（ ）
2014-10-31
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