证券交易(旧版)题库
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以
2014-10-31
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股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。这些情形包括（
2014-10-31
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根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
2014-10-31
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证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。
2014-10-31
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下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（ ）。
2014-10-31
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下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。
2014-10-31
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开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。
2014-10-31
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证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
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能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（ ）。
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上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（ ）。
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按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。
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以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
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在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
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下列关于申报时间的说法，正确的有（ ）。
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投资者教育的目的就是要提高投资者的（ ）。
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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（ ）等监管措施。
2014-10-31
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下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（ ）。
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在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ ）。
2014-10-31
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上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（ ）等。
2014-10-31
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