证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（ ）
2014-10-31
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在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。
2014-10-31
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我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（ ）
2014-10-31
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客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（ ）
2014-10-31
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权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80％。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）
2014-10-31
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普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
2014-10-31
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会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。（ ）
2014-10-31
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
证券市场的有效性就是证券市场的高效率。（ ）
2014-10-31
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