证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
2014-11-01
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商业银行间的债券回购业务（ ）。
2014-11-01
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证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
2014-11-01
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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）不属于向中国证监会提交的
2014-11-01
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证券交易(旧版)
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请
2014-11-01
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根据《刑法》有关规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事
2014-11-01
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由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（ ）承担。
2014-11-01
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（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
2014-11-01
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权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（ ）人民币。
2014-11-01
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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（ ）人民币。
2014-11-01
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证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
2014-11-01
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根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
2014-11-01
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资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
2014-11-01
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
2014-11-01
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赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（ ）。
2014-11-01
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下列属于证券经纪商应发挥的作用是（ ）。
2014-11-01
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交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
2014-11-01
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下列各项中，说法错误的是（ ）。
2014-11-01
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股权登记是指（ ）将所有股东持有的股权进行注册登记。
2014-11-01
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下列各项中，（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
2014-11-01
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