证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。
2014-11-01
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按（ ）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
2014-11-01
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下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
2014-11-01
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上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
营业部提供的信息与咨询服务不包括（ ）。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8
2014-11-01
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证券交易(旧版)
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
2004年以前，我国开放式基金通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括（ ）。
2014-11-01
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某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，则其申购手续费为（ ）元。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
根据我国现行有关交易制度，只有（ ）可以进行当日回转交易。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
（ ），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
2014-11-01
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我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
2014-11-01
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在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。
2014-11-01
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证券交易(旧版)
转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
2014-11-01
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