证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手
2014-11-01
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证券交易(旧版)
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。（ ）
2014-11-01
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结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（ ）
2014-11-01
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证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15％以下时，交易所可以在次一交易日恢复
2014-11-01
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证券交易(旧版)
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，不得继续收购。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额1万元。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
2014-11-01
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证券交易(旧版)
目前，公司债不能用于债券回购交易。（ ）
2014-11-01
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